投资顾问-易方达基金管理有限公司

需求了解

基金投顾机构与机构客户沟通，了解其风险偏好及投资意向

注：以上业务办理流程仅供参考，机构客户实际参与易方达基金投顾服务的业务流程以及所需提交材料，在不同合作渠道上可能存在区别，具体以每个合作渠道及易方达基金投顾的具体要求为准。

需求评估

客户线下填写风险测评问卷与投顾需求问卷，基金投顾机构判断是否有符合客户投资需求的通用策略或是否需要定制策略

注：以上业务办理流程仅供参考，机构客户实际参与易方达基金投顾服务的业务流程以及所需提交材料，在不同合作渠道上可能存在区别，具体以每个合作渠道及易方达基金投顾的具体要求为准。

客户开户

合作渠道对机构开户资料进行审核，对客户填写的风险测评问卷或专业投资者认定材料进行评估。

注：以上业务办理流程仅供参考，机构客户实际参与易方达基金投顾服务的业务流程以及所需提交材料，在不同合作渠道上可能存在区别，具体以每个合作渠道及易方达基金投顾的具体要求为准。

风险测评

1、合作渠道依照客户提交的开户资料，完成基金交易账户开立

2、合作渠道确认客户风险测评结果或专业投资者认定结果

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服务协议签署

机构客户与基金投顾机构签署如下投顾服务法律文件：

1、《基金投资顾问服务协议》

2、《基金投资顾问服务补充协议》

3、《基金投资顾问服务业务规则》

4、《基金投资顾问服务风险揭示书》

5、《基金投资组合策略说明书》

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策略开通

基金投顾机构为客户设置可转入的通用策略或上架定制策略

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策略转入

客户登录合作渠道网站提交策略转入申请，并完成资金划款，转入相应策略

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持续注意

基金投顾机构对客户账户持续关注，跟踪策略的执行情况，并根据研究进行调仓

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客户回访与服务

基金投顾机构对客户进行回访，提供持续服务

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服务终止

客户主动发起策略转出等

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