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风险控制
严谨合规、稳健运作

易方达自成立以来运作规范稳健,得到监管部门和市场的高度认可,公司严谨、科学、全面的风险管理工作为持续性合规运作打下了扎实的基础。

为确保专户资金安全、有效、规范地运作,易方达根据“部门相互独立,职能相互制约,风险相互监控”的原则,建立了贯穿事前、事中、事后的,全方位、多角度的专户理财业务风险控制体系,通过有效的内部管理和控制措施,防范各类风险,提高运作效率。

根据相关法规要求和专户业务的特点,易方达在原有制度的基础上,进一步加强了有关防范利益输送、实现公平交易的机制措施,主要包括:

  • 有针对性的交易制度和交易系统再设计
  • 交易行为控制
  • 针对关联交易的投资限制和禁止制度
  • 投资业绩回顾和质询制度
  • 席位选择与租用制度
  • 严格事前防范、事中检查和事后监督,切实监控防范利益输送行为
  • 多重道德风险防范与控制措施,规范投资管理人员行为