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央行签发6,124万元的反洗钱罚单

 

字体大小:大  小  来源:[中国人民银行 论根本策]    日期:2020-04-04  

 
 
 

近日,中国人民银行深圳中心支行签发《深人银罚[2020]3号》罚单,宣布针对深圳瑞银信信息技术有限公司予以人民币6,124万元的罚款。

 

据深圳人行的官网信息,该公司的违规事项包括

1. 超出核准业务范围;

2. 未按规定建立有关制度办法或风险管理措施;

3. 未按规定履行客户身份识别义务;

4. 与身份不明客户进行交易;

5. 未按规定报送可疑交易报告。

 

 

 

与此同时,时任深圳瑞银信信息技术有限公司副总经理、业务运营部总经理及风险控制部总经理三人分别被处以人民币17.75万元、12.75万元及5万元的罚款。

 

 

 

来源:中国人民银行深圳中心支行官网