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银保监会:银行保险机构应加大反洗钱和反恐怖融资资源投入

 

字体大小:大  小  来源:[北京商报]    日期:2020-01-03  

 
 
 

13日,银保监会发布《关于进一步做好银行业保险业反洗钱和反恐怖融资工作的通知》(以下简称《通知》)指出,银行保险机构应当强化组织保障,加大反洗钱和反恐怖融资资源投入,加强对从业人员的反洗钱和反恐怖融资培训,提高反洗钱和反恐怖融资工作能力。

《通知》要求,银保监会及其派出机构应当按照相关法律、行政法规及规章的规定,做好银行保险机构市场准入环节的反洗钱和反恐怖融资审查工作,对于不符合条件的,不予批准。

银保监会及其派出机构应当将反洗钱和反恐怖融资工作情况纳入机构日常监管工作范围,督促银行保险机构建立健全反洗钱和反恐怖融资内部控制机制。在现场检查工作中贯彻反洗钱和反恐怖融资监管要求,现场检查工作要重点对机构反洗钱和反恐怖融资内控制度建立和执行情况进行检查。

在部门协作方面,《通知》指出,银保监会及其派出机构应当加强与央行及其分支机构的沟通协作,在规则制定、现场检查、非现场监管及行政处罚工作中加强沟通协调,推动形成监管合力。

根据《通知》,各银行保险机构应当于每年度结束后20个工作日内,向银保监会或属地银保监局报送上年度反洗钱和反恐怖融资年度报告。其中,法人机构的反洗钱和反恐怖融资年度报告内容应当覆盖本机构总部和全部分支机构;非法人机构的反洗钱和反恐怖融资年度报告内容应当覆盖本级机构及其所辖分支机构。

《通知》要求,各银保监局应当于每年331日前,按照模板向银保监会报送上年度反洗钱和反恐怖融资工作报告;各银行保险机构2019年反洗钱和反恐怖融资年度报告请于2020215日前报送。