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机构网上交易操作指南

 

字体大小:大  小  来源:[]    日期:2012-06-07  

 
 
 

一、业务材料准备

(一) 新直销客户:未开立过易方达直销账户,含已在代销机构开户的机构投资者
  • 提供填妥并加盖单位公章和法定代表人签章(非法人单位则为负责人)的《开放式基金账户业务申请表》(普通机构版)(一式两份);如使用营业执照开户,应填写营业执照中的注册号;
  • 出示营业执照(最新年检过的副本)或民政部门等颁发的注册登记书原件,提供加盖单位公章的复印件;
  • 出示组织机构代码证和税务登记证原件,提供加盖单位公章的复印件;
  • 出示指定银行账户的银行《开户许可证》原件或指定银行出具的开户证明原件,提供其加盖单位公章复印件;
  • 提供填妥并加盖单位公章和法定代表人签章或负责人签章的《基金业务授权委托书》一式两份;如果为法定代表人授权代表签章,需有法定代表人对该授权代表的授权委托书原件一份。如无原件,需在复印件上加盖单位公章;
  • 提供填妥并加盖单位公章或预留印鉴的《开放式基金机构网上交易服务协议》一式两份。
  • 提供填妥的《印鉴卡》一式三份;
  • 提供加盖单位公章的经办人的身份证复印件,如为第二代身份证应提供正反面;
  • 提供加盖单位公章的法人代表人身份证复印件,如为第二代身份证,应提供正反面。
(二) 原直销客户:已在易方达直销中心开户,即已有易方达直销交易账号的机构投资者
  • 提供填妥并加盖单位公章和法定代表人签章(非法人单位则为负责人)的《开放式基金账户业务申请表》(交易方式开通网上交易委托);
  • 提供填妥并加盖单位公章或预留印鉴的《开放式基金机构网上交易服务协议》一式两份;
  • 出示新的营业执照(最新年检后的副本)或民政部门等颁发的注册登记书原件,提供加盖新单位公章的复印件;
  • 提供加盖单位公章的经办人的身份证复印件,如为第二代身份证应提供正反面。

二、注意事项

  • 开立基金账户的投资者必须是中华人民共和国法律、法规规定的合法投资者。
  • 投资者预留的客户信息是易方达基金管理有限公司与投资人联系、为投资者提供服务的唯一信息来源,请尽量填写详细完整,并保证开立基金账户的投资者名称与预留银行账户名称一致。
  • 在基金账户开设当日,投资者可提交认申购申请,认申购的确认有效要以基金账户开立成功为前提。
一般资料变更包括:变更联系地址、联系电话、传真号码、邮编、邮箱。
变更方式:登录机构版网上交易系统,进入“账户管理”—“账户信息管理”,点击“修改”按钮即可更改一般资料,更新之后请点击“保存”即可完成变更。
重要资料变更包括:变更预留银行信息、授权经办人、基金账户名称、开户证件类型和号码、法定代表人、授权经办人和印鉴卡。

一、业务材料准备

(一)  银行信息修改
  • 提供加盖预留印鉴(或单位公章和法人章)以及账户类授权经办人签字的《开放式基金账户业务申请表》一式两份;
  • 出示机构授权经办人的身份证件原件,提供加盖单位公章的复印件,如为第二代身份证,需提供正反面;
  • 出示新账号的《开户许可证》等证明文件的原件,并提供加盖单位公章或预留印鉴或财务部章的复印件。
(二)  机构经办人修改
  • 提供加盖预留印鉴(或单位公章和法人章)和新经办人签字的《开放式基金账户业务申请表》一式两份;
  • 出示营业执照(最新年检后的副本)或民政部门等颁发的注册登记书原件,提供加盖单位公章的复印件;
  • 提供填妥并加盖单位公章和法定代表人签章(非法人单位则为负责人)的《基金业务授权委托书》一式两份;如果为法定代表人授权代表签章,需有法定代表人对该授权代表的授权委托书原件一份。如无原件,需在复印件上加盖单位公章或预留印鉴;
  • 出示机构新经办人的身份证件原件,提供加盖单位公章的复印件,如为第二代身份证,需提供正反面;
  • 提供加盖单位公章的法定代表人身份证件复印件,如为第二代身份证,需提供正反面。
(三)  变更基金账户名称
  • 提供填妥并加盖新单位公章和法定代表人签章的《开放式基金账户业务申请表》(一式两份);
  • 提供填妥并加盖新单位公章和法定代表人签章(非法人单位则为负责人)的《基金业务授权委托书》一式两份;
  • 提供新的《印鉴卡》(一式三份);
  • 出示新的营业执照(最新年检后的副本)或民政部门等颁发的注册登记书原件,提供加盖新单位公章的复印件;
  • 出示新的组织机构代码证和税务登记证原件,提供加盖新单位公章的复印件;
  • 出示有关法律证明文件原件,并提供加盖单位公章的复印件;
  • 出示银行更名业务回单原件或指定银行出具的开户证明,提供加盖单位公章或预留印鉴的复印件;
  • 出示机构授权经办人的身份证件原件,提供加盖单位公章的复印件,如为第二代身份证,需提供正反面;
  • 提供填妥变更后基金账户名并加盖新单位公章或预留印鉴的《开放式基金机构网上交易服务协议》一式两份;
  • 提供加盖单位公章的新法定代表人身份证件复印件,如为第二代身份证,需提供正反面。
(四)  变更开户证件类型、号码
  • 提供填妥并加盖新单位公章和法定代表人签章(非法人单位则为负责人)的《开放式基金账户业务申请表》(一式两份);
  • 出示新的营业执照(最新年检后的副本)或民政部门等颁发的注册登记书原件,提供加盖新单位公章的复印件;
  • 证件号码的变更如果涉及到户名变更,则提供的材料按上述第三点办理;
  • 出示工商局等证明机关提供的变更证明,并提供加盖单位公章的复印件,如果投资者无此份证明,需提供一份加盖单位公章的情况说明材料;
  • 出示机构授权经办人的身份证件原件,提供加盖单位公章的复印件,如为第二代身份证,需提供正反面;
  • 提供加盖单位公章的新法定代表人身份证件复印件,如为第二代身份证,需提供正反面;
  • 法定代表人变更时还需出示新的税务登记证、新的组织机构代码证和新的《基金业务授权委托书》,提供加盖新单位公章的复印件。
(五)  变更法定代表人
  • 提供填妥并加盖单位公章和新法定代表人签章(非法人单位则为负责人)的《开放式基金账户业务申请表》(一式两份);
  • 出示新的营业执照(最新年检后的副本)或民政部门等颁发的注册登记书原件,提供加盖单位公章的复印件;
  • 出示新的税务登记证和新的组织机构代码证原件,提供加盖单位公章的复印件;
  • 提供填妥并加盖单位公章和新法定代表人签章或负责人签章的新的《基金业务授权委托书》;
  • 出示工商局等证明机关提供的变更证明,并提供加盖单位公章的复印件,如果投资者无此份证明,需提供一份加盖单位公章的情况说明材料;
  • 出示机构授权经办人的身份证件原件,提供加盖单位公章的复印件,如为第二代身份证,需提供正反面;
  • 提供加盖单位公章的新法定代表人身份证件复印件,如为第二代身份证,需提供正反面。
(六)  印鉴卡变更
  • 单独变更预留印鉴时,只须提供《印鉴卡》一式三份,并注明新印鉴启用日期;
  • 更改印鉴时需加盖旧印鉴,如果旧印鉴因销毁等原因无法加盖,需提供一份加盖单位公章的情况说明。

二、注意事项

  • 直销柜台办理此项业务的时间为交易日办公时间(早上8:30 至下午17:30),节假日不受理基金业务,法律法规和《基金合同》另有规定的,从其规定。
  • 即使开通了传真交易方式的投资者,对于重要资料变更业务必须提供材料原件后易方达直销中心方可办理,不接受传真方式办理。

一、业务材料准备

  • 提供填妥并预留印鉴以及经办人签字的《开放式基金账户业务申请表》(一式两份);
  • 出示营业执照或民政部门等颁发的注册登记书原件,提供加盖单位公章的复印件;
  • 出示机构授权经办人的身份证原件,提供复印件,如为第二代身份证,需提供正反面。

二、注意事项

  • 直销柜台办理此项业务的时间为交易日办公时间(早上8:30 至下午17:30), 节假日不受理基金业务,法律法规和《基金合同》另有规定的,从其规定。
  • 投资者在办理销户业务时,应确定其基金账户内所有基金的余额均为零且没有在途资金并且账户状态正常后方能进行。
  • 销售网点受理业务申请,并不表示对本申请予以确认,最终结果以基金注册登记机构的登记为准。

一、机构投资业务准备

  • 登录机构版网上交易系统,于“基金交易——认购/申购”栏目里,点击可认购/申购的基金对应的操作按钮,根据提示提交认/申购申请。
  • 通过预留的银行账户(现金汇款无效),将申请资金汇入易方达直销专户。易方达指定的直销申购资金专户如下:
    直销专户1 直销专户2
    户名:易方达基金管理有限公司直销专户 户名:易方达基金管理有限公司直销专户
    开户银行:中国银行广东省分行营业部 开户银行:中国工商银行广州市东城支行
    银行账号:665257735480 银行账号:3602031419200088891
    开户行所在地:广东省广州市 开户行所在地:广东省广州市
  • 申购资金截止时间是T日15:00:00(含本数),认购资金截止时间是T日17:00:00(含本数),易方达审核资金到账情况,在交易确认之后,发送确认短信到投资者预留的默认经办人手机号码。
  • 投资者如在开通或使用机构网上交易过程中有任何疑问,欢迎拨打易方达客户热线:400-400-8088。

二、注意事项

  • 未开立基金账户的机构投资者应先开户,基金开户与认/申购申请可同一交易日提交。
  • T日交易申请的受理截止时间为T日15:00:00(T日认购申请的受理截止时间为T日17:00:00),投资者在T日15:00:00(认购申请为T日17:00:00)及之后的交易申请将被视为T+1工作日的申请。投资者如有异议,须在下一个工作日的交易时间内登录提出撤单申请(认购申请无法撤单)。法律法规和《基金合同》另有规定的,从其规定。
  • 投资者在提交认/申购交易申请时,未能准备足额资金,可选择交易申请“顺延至下一交易日”或“放弃交易”。“顺延至下一交易日”指如果当日该笔认/申购申请未能匹配足额资金,则该笔交易申请全部顺延至下一交易日(不支持部分确认成功)。如在下一交易日基金处于不可认/申购状态,交易申请按照无效处理。“放弃交易”是指如果当日该笔认/申购申请未能匹配足额资金,该笔交易视为无效。
  • 机构投资者汇款账户应使用开立交易账户时预留的银行账户。确保结算账户户名与汇款账户户名相同,并与投资者同一身份。
  • 销售网点受理业务申请,并不表示对本申请予以确认,最终结果以基金注册登记机构的登记为准。
登录机构版网上交易系统,于“基金交易——赎回”栏目里,显示持有的基金,点击可赎回基金对应的赎回按钮,提交赎回申请。

 注意事项

  • 如果发生巨额赎回,基金净赎回申请(赎回申请总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的10%的前提下,注册登记机构可以对其余赎回顺延办理。顺延办理的赎回以顺延的实际开放日基金份额净值为准计算赎回金额;投资者在提出赎回申请时也可选择将当日未获受理部分予以撤销。
  • 销售网点受理业务申请,并不表示对本申请予以确认,最终结果以基金注册登记机构的登记为准。
登录机构版网上交易系统,于“基金交易——转换”栏目里,显示持有的基金,点击持有的可转换基金对应的转换按钮,提交转换申请。

 注意事项

  • 投资者办理转换后,转入的基金份额的持有期将自转入的基金份额被确认之日起重新开始计算。
  • 销售网点受理业务申请,并不表示对本申请予以确认,最终结果以基金注册登记机构的登记为准。
登录机构版网上交易系统,于“基金交易——修改分红方式”栏目里,点击基金对应的修改按钮,提交修改分红方式申请。

 注意事项

  • 如果投资者于基金分红权益登记日当日提交分红方式设置,则投资者本次修改的分红方式对当日分红的基金不起作用。
  • 销售网点受理业务申请,并不表示对本申请予以确认,最终结果以基金注册登记机构的登记为准。
登录机构版网上交易系统,于“基金交易——撤单”栏目里,显示可进行撤单操作的申请,点击对应业务的撤单按钮提交申请。

 注意事项

  T日的交易申请在T日下午15:00:00(含本数)之前可进行撤销(认购申请和封转开确权除外),网上交易撤单栏目显示可撤单交易申请。

一、业务准备材料

(一)  从直销转托管到代销
  • 提供加盖预留印鉴和授权经办人签字的《开放式基金其他交易业务申请表》(一式两份);
(二)  从代销转托管到直销(主要指从工行转托管到直销)
  • 提供加盖预留印鉴和授权经办人签字的《开放式基金其他交易业务申请表》(一式两份);
  • 出示机构授权经办人的身份证原件,提供复印件,如为第二代身份证,需提供正反面;
  • 出示转出方的转托管转出业务回单,并提供复印件。

二、注意事项

  • 直销柜台办理此项业务的时间为交易日办公时间(早上8:30 至下午17:30),节假日不受理基金业务,法律法规和《基金合同》另有规定的,从其规定。
  • 转托管业务办理是否成功以投资者成功登记基金账号为前提。
  • 投资者在办理转托管转出时,基金份额数量不得超过其基金账户在直销柜台的可用基金份额,否则该申请无效;而且如投资者转托管出后该基金份额类别的份额余额低于各基金招募说明书中规定最低持有下限,则直销中心有权将该基金份额类别在本直销柜台的余额全部强制转出。
  • 销售网点受理业务申请,并不表示对本申请予以确认,最终结果以基金注册登记机构的登记为准。
本指引最终解释权归易方达基金管理有限公司所有,并有权根据实际情况对本指引做出修改。